◆SH1687◆日本取引所自主規制法人、「上場会社における不祥事予防のプリンシプル」(案)の策定 鈴木正人(2018/03/07)

日本取引所自主規制法人、「上場会社における不祥事予防のプリンシプル」(案)の策定

岩田合同法律事務所

弁護士 鈴 木 正 人

 

 日本取引所自主規制法人は、2018年2月21日、「上場会社における不祥事予防のプリンシプル」(案)(以下「本指針案」という。)を公表した。近年、会計不祥事、品質・データ偽装など上場会社における多くの不祥事が表面化しており、不祥事がまれな事象ではなくなっている。同法人は、不祥事の事後対応のために2016年12月に「上場会社における不祥事対応のプリンシプル」を策定しているが、本指針案は不祥事の発生そのものを予防することを目的とするものである。本指針案は、3月14日までパブリック・コメント手続に付され、その結果を踏まえて、3月下旬に正式決定される予定とされている。

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(すずき・まさと)

岩田合同法律事務所パートナー。2000年東京大学法学部卒業。2002年弁護士登録。2010年ニューヨーク州弁護士登録。2010年4月から2011年12月まで金融庁・証券取引等監視委員会事務局に在籍。『FATCA対応の実務』(共著、中央経済社、2012年)、『Q&Aインターネットバンキング』(共編著 金融財政事情研究会、2014年)等著作多数。

岩田合同法律事務所 http://www.iwatagodo.com/

<事務所概要>

1902年、故岩田宙造弁護士(後に司法大臣、貴族院議員、日本弁護士連合会会長等を歴任)により創立。爾来、一貫して企業法務の分野を歩んできた、我が国において最も歴史ある法律事務所の一つ。設立当初より、政府系銀行、都市銀行、地方銀行、信託銀行、地域金融機関、保険会社、金融商品取引業者、商社、電力会社、重電機メーカー、素材メーカー、印刷、製紙、不動産、建設、食品会社等、我が国の代表的な企業等の法律顧問として、多数の企業法務案件に関与している。

<連絡先>

〒100-6310 東京都千代田区丸の内二丁目4番1号丸の内ビルディング10階  電話 03-3214-6205(代表)

 

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