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◆SH1051◆金融庁、適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分について 鈴木正人(2017/03/07)

金融庁、適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分について

岩田合同法律事務所

弁護士 鈴 木 正 人

 金融庁は、2017年2月24日、関東財務局長が適格機関投資家等特例業務届出者のうち、営業所等を確知できないなど連絡が取れない業者(9者)及び必要な届出書の提出を遅延した業者(8者)に対して行政処分を行ったことを公表した(詳細は、関東財務局の下記ウェブサイトを参照)。

 適格機関投資家等特例業務届出者(以下「特例業務届出者」という。)は、主として適格機関投資家を相手に集団投資スキーム持分の自己私募(金融商品取引法(以下「法」ともいう。)2条8項7号)と自己運用(同条項15号)を行うものである。

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(すずき・まさと)

岩田合同法律事務所パートナー。2000年東京大学法学部卒業。2002年弁護士登録。2010年ニューヨーク州弁護士登録。2010年4月から2011年12月まで金融庁・証券取引等監視委員会事務局に在籍。『FATCA対応の実務』(共著、中央経済社、2012年)、『Q&Aインターネットバンキング』(共編著 金融財政事情研究会、2014年)等著作多数。

岩田合同法律事務所 http://www.iwatagodo.com/

<事務所概要>

1902年、故岩田宙造弁護士(後に司法大臣、貴族院議員、日本弁護士連合会会長等を歴任)により創立。爾来、一貫して企業法務の分野を歩んできた、我が国において最も歴史ある法律事務所の一つ。設立当初より、政府系銀行、都市銀行、地方銀行、信託銀行、地域金融機関、保険会社、金融商品取引業者、商社、電力会社、重電機メーカー、素材メーカー、印刷、製紙、不動産、建設、食品会社等、我が国の代表的な企業等の法律顧問として、多数の企業法務案件に関与している。

<連絡先>

〒100-6310 東京都千代田区丸の内二丁目4番1号丸の内ビルディング10階  電話 03-3214-6205(代表)