◆SH3249◆金融庁、「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」の更新 山名淳一(2020/07/23)

金融庁、「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」の更新

岩田合同法律事務所

弁護士 山 名 淳 一

 

1 はじめに

 金融庁は、令和2年7月10日、「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」(以下「本文書」という。)を更新した。

 本文書は、平成30年10月に公表された「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」(以下「本基本方針」という。)において示された着眼点ごとに、金融庁による実態調査やモニタリング結果を踏まえ、コンプライアンス・リスク管理の具体的な事例やそこから抽出された傾向と課題を取りまとめたものである。

 本基本方針及び本文書におけるコンプライアンス・リスク管理に関する提言は、金融機関以外の業態においても当てはまるものも少なくない。本稿では、これらの内容を簡単に解説し、更に今回の更新によって追加された具体的事例等をいくつか紹介する。

続きはこちらから

バックナンバーはこちらから

 

(やまな・じゅんいち)

岩田合同法律事務所アソシエイト。2010年東京大学法学部卒業。2012年東京大学法科大学院修了。2013年12月検事任官。東京地方検察庁、大分地方検察庁、千葉地方検察庁勤務を経て、2019年4月「判事補及び検事の弁護士職務経験に関する法律」に基づき弁護士登録。

岩田合同法律事務所 http://www.iwatagodo.com/

<事務所概要>
1902年、故岩田宙造弁護士(後に司法大臣、貴族院議員、日本弁護士連合会会長等を歴任)により創立。爾来、一貫して企業法務の分野を歩んできた、我が国において最も歴史ある法律事務所の一つ。設立当初より、政府系銀行、都市銀行、地方銀行、信託銀行、地域金融機関、保険会社、金融商品取引業者、商社、電力会社、重電機メーカー、素材メーカー、印刷、製紙、不動産、建設、食品会社等、我が国の代表的な企業等の法律顧問として、多数の企業法務案件に関与している。

<連絡先>
〒100-6315 東京都千代田区丸の内二丁目4番1号丸の内ビルディング15階 電話 03-3214-6205(代表)

 

〈関連リンク〉



メールで情報をお届けします
(毎週火曜日・金曜日)

サイト内検索